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涉美合規風險預警 | 2020年12月15日簡報

涉美合規風險預警 | 2020年12月15日簡報

2020-12-16 15:07

一、 法規相關

 

(一)美國商務部

U.S. Department of Commerce

 

?美國商務部產業與安全局(BIS)曾于2020年9月11日通過《聯邦政府公報》公布的一項名為“《瓦森納協定》的執行情況及與國家安全控制有關的其他修訂”(Wassenaar Arrangement 2018 Plenary Decisions Implementation; and Other Revisions Related to National Security Controls)的最終規則,以對EAR的相關內容進行修訂。2020年12月4日,因前述最終規則對部分ECCN編碼存在技術性的有誤表述,BIS通過《聯邦政府公報》(Federal Register)發布對EAR的更正修訂(Correcting amendments),以對前述最終規則對EAR造成的術語錯誤進行更正。本次技術型更正修訂涉及以下六項ECCN編碼(如需獲取具體修訂內容,可與本團隊聯系):
(1)3A001 - 電子產品(Electronic Items)
(2)3A002 - 通用“電子組件”模塊和設備(General Purpose “Electronic Assemblies,” Modules and Equipment)
(3)3A991 - 電子設備和“組件”(Electronic Devices, and “Components”)
(4)5A002 - “信息安全”系統、設備及“組件”(“Information Security” Systems, Equipment, and “Components”)
(5)7A005 - “衛星導航系統”接收設備(“Satellite Navigation System” Receiving Equipment)
(6)9E003 - 航空燃氣渦輪發動機的“特殊設計”部件或“組件”(“Specially Designed” Assemblies or “Components” for Aero Gas Turbine Engines)

 

二、 近期動態

 

(一)美國財政部

U.S. Department of the Treasury

 

?2020年11月30日,美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)以“支持破壞委內瑞拉民主的馬杜羅政權”為由,將CEIEC(中國電子進出口總公司)列入SDN清單。同日,OFAC發布關于委內瑞拉的第38號一般許可。根據該許可,美國財政部授權相關實體在美國東部時間2021年1月14日上午12:01前,以“終結”(wind down)與CEIEC或由CEIEC直接或間接持有50%或以上權益的實體的現有交易活動為目的,可以與其開展特定的必要交易活動。
?2020年12月1日,美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)以“參與販毒”為由,將4名哥倫比亞人士以及其所擁有或控制的4個哥倫比亞實體列入SDN清單。
?2020年12月2日,美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)以“參與販毒”為由,將1名墨西哥人士列入SDN清單。同日,OFAC將此前已被列入SDN清單的另外5名哥倫比亞人士及1名墨西哥人士從SDN清單中移除。
?2020年12月3日,美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)以“違反《伊朗金融制裁條例》以及《大規模毀滅性武器擴散者制裁條例》”為由,將1個伊朗實體及該實體的1名伊朗籍董事列入SDN清單。
?2020年12月7日,美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)新發布了兩個關于伊朗的常見問題及解答(第855及第856項問題),并對第830、831、832及837項常見問題及解答進行了更新。其中,第855項常見問題關于“國際組織為執行官方公務活動(official activities)而進行的涉及伊朗金融機構的相關交易是否存在次級制裁的風險”,第856項問題關于“為參與伊朗的法律程序(例如行政、司法、仲裁訴訟程序以及國際法院和國家仲裁庭的前置程序)而進行的涉及伊朗金融機構的相關交易是否存在次級制裁的風險”。
?2020年12月7日,美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)依據第13936號行政命令,將14名中國官員列入SDN清單(如需獲取該清單,請于本團隊聯系)。
?2020年12月8日,美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)以“違反《全球恐怖主義制裁條例》以及《伊朗金融制裁條例》”為由,將1名伊朗人士、1名巴基斯坦人士以及1個伊朗實體列入SDN清單。同日,OFAC分別以違反第13722號行政命令(2016年發布,題為《凍結朝鮮政府及朝鮮勞動黨財產,并禁止與朝鮮有關的某些交易》)及第13810號行政命令(2017年發布,題為《對朝鮮實施附加制裁》)為由,將6個實體以及4艘船舶列入SDN清單,其中,被列入SDN清單的實體涉及1個香港實體(實體名稱:SILVER BRIDGE SHIPPING CO-HKG)及1個大陸實體(實體名稱:WEIHAI HUIJIANG TRADE LIMITED)列入SDN清單。
?2020年12月9日,美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)以“實施了腐敗及侵害人權的行為”為由,將1名葡萄牙人士、1名吉爾吉斯斯坦人士及1名利比里亞人士列入SDN清單,此外還將3個實體列入SDN清單,其中包括1個香港實體(實體名稱:DONGMEI INVESTMENT GROUP CO., LIMITED,東美投資集團有限公司)。
?2020年12月10日,美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)以“侵害人權”為由,將5名也門人士、3名海地人士、1名德國人士、3名俄羅斯人士、1名阿拉伯人士及6個俄羅斯實體列入SDN清單。
?2020年12月11日,美國財政部依據《香港自治法》第5(b)條的規定,向國會提交了關于“確定與‘外國人士’進行重大交易的外國金融機構(FFI)”的報告。在該報告中,美國財政部指出,目前尚未有任何外國金融機構被指定?!断愀圩灾畏ā酚?020年7月14日頒布,該法第5(a)條規定,國務卿需在頒布該法后的90天內,向國會提交一份報告,以指定對侵害香港自治權起到重要作用的“外國人士”。同時,該法第5(b)條規定,相關“外國人士”依據前述報告被指定后,美國財政部部長應不早于30天并不遲于60天向國會提交另一份報告,以對“在知情情況下”與前述“外國人士”進行“重大”交易的外國金融機構進行指定。此前,2020年10月14日,國務卿已根據《香港自治法》第5(a)條向國會提交了第一份報告并對10名“外國人士”進行了指定(請見《20201020德和衡風險預警簡報》,如需獲取該名單,可與本團隊聯系)。

?2020年12月11日,美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)以“違反《全球恐怖主義制裁條例》”為由,將1個突尼斯人士列入SDN清單。

 

(二)美國國防部

U.S. Department of Defense

 

?2020年12月3日,美國國防部在其官網公布了第三批“中國軍控企業清單”(如需獲取該清單,可與本團隊聯系),將4家中國企業列為中國政府、軍隊、國防產業“擁有、控制或存在關聯的實體”。該清單根據美國《1999財年國防授權法案》第1237條(National Defense Authorization Act for Fiscal Year 1999, SEC. 1237)授權制定,由國防部長負責列出該清單(該清單存在保密和非保密兩種形式),并應將清單向美國眾議院軍事委員會、國務卿、財政部長等8個美國政府相關機構最高長官進行匯報。

 

(三)美國國務院

U.S. Department of the State

 

?2020年12月8日,美國國務院在其官網公布了其整理的關于被列入美國商務部實體清單以及美國國防部“中國軍控企業清單”的中國企業及其關聯公司在例如MSCI指數、FTSE指數等全球主要證券交易市場的相關情況清單,并以前述部分中國企業“同時進行軍民兩用產品的生產”以及“產品可能用于侵犯人權”為由,提醒投資者為此類企業融資融券可能會給美國國家安全造成風險。美國國務院此次公布的清單包括(如需獲得詳細企業清單,可與本團隊聯系):

  • 母公司級別的“中國軍控企業”(Parent-Level Communist Chinese Military Companies)被納入MSCI指數、FTSE指數等主要指數的情況
  • “中國軍控企業”關聯公司的證券被納入MSCI指數、FTSE指數等主要指數的情況
  • 中國實體清單企業(PRC Entity List Companies)證券被納入MSCI指數、FTSE指數的情況
  • 中國實體清單企業的關聯公司被納入紐約證券交易所的情況。

 

(四)美國標普道瓊斯指數

U.S. S&P Dow Jones Indices

 

?2020年12月9日,美國標普道瓊斯指數在其官網發布一項聲明,該聲明指出,自2020年11月12日美國總統簽署一項“關于應對為中國軍控企業融資融券所構成的威脅的行政命令”(Executive Order on Addressing the Threat from Securities Investments that Finance Communist Chinese Military Companies),10家中國企業證券將被視為不具有標普道瓊斯股指的資格,18家中國企業證券將被視為不符合標普道瓊斯固定收益的條件(如需前述該企業清單,可與本團隊聯系),前述標普道瓊斯指數的相關決定將于美國時間2020年12月21日前生效。

 

三、 近期案例

 

(一)美國司法部

U.S. Department of the Justice

 

?2020年12月3日,美國司法部發布消息稱,世界能源貿易集團Vitol位于美國的分支機構Vitol Inc. (Vitol)已同意約1.35億美元的罰款以對其違反《反海外腐敗法》(Foreign Corrupt Practices Act)的行為負責并了結一項美方在巴西的相關調查。消息指出,Vitol為獲得競爭優勢以及可觀的利潤,曾向巴西、厄瓜多爾和墨西哥的眾多官員行賄約數百萬元。

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